招股意向书几天后申购

来源:互联网 编辑:李元芳 手机版

招股意向书几天后申购

【篇一:ipo新规下申购全攻略】

ipo新规下申购全攻略

为落实中国证监会新股发行制度改革精神,进一步规范深圳市场首次公开发行股票网上、网下发行行为,根据《证券发行与承销管理办法(征求意见稿)》及相关规定,沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司联合修订并发布《首次公开发行股票网上发行实施细则》(征求意见稿)、《首次公开发行股票网下发行实施细则》(征求意见稿),目前正在向各家证券公司征求意见。

特别提示

首批10家公司沿用老规矩——先掏钱,再打新

根据近日证监会发布的消息,证监会决定先按现行制度恢复前期暂缓发行的28家公司中已经进入缴款程序的10家公司新股发行,预计11月20日左右刊登招股意向书;剩余18家公司将分两批发行。这意味着预缴款取消暂时还无法实行,这次打新还得按照“老规矩”来办。

小编查阅资料发现,今年7月4日证监会公告ipo暂停,本应于7月3日至10日发行的28只新股暂停发行,其中,7月3日已发行的10只新股更是退还申购款,它们分别是读者传媒、博敏电子、道森股份、安记食品、邦宝益智、中科创达、润欣科技、凯龙股份、三夫户外和中坚科技。有业内机构预计,上述10只共募资超40亿元,顶格申购需要150万元以上,冻结资金或近1万亿元。

此外,剩余18只新股发行或将冻结资金2.5亿元左右,这些新股包括高科石化 、银宝山新、美尚生态 、盛天网络、通合科技、可立克、奇信股份、富祥股份、山鼎设计、华自科技、华源包装、久远银海、万里石、乾景园林 、桃李面包、中新科技、思维列控和井神股份。

不过,“新规”之下沪市申购单位为1000股、深市申购单位为500股等基本规则不变。同时,打新族还是要提前选择心仪的新股并留意其申购时间,并且仍需要有相应的持股市值等。值得关注的是,此次“新规”亮点颇多。

其中,公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,应通过直接定价的方式确定发行价格,全部向网上投资者发行。此外,在坚持当前网上按市值申购的前提下,网上、网下符合申购条件的投资者在提交申购申报时,无需按其申购量预先缴款,待其确认获得配售后,再按实际获配数量缴纳认购款,这就意味着打新可以“货到付款了”。不过,万一碰到“不诚信”的情况,“货到了不付款”该怎么办呢?记者注意到,证监会将建立网上投资者申购约束机制,网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不允许参与新股申购。

小编获悉,沪深证券交易所近期向各家证券公司下发了首次公开发行股票网上、网下发行实施细则的征求意见稿。意见稿明确网上无效申购由主承销商包销原则。与修订前相比,新规大体延续了此前市值申购的计算规则。

市场人士普遍认为,基于新股低价持续发行原则不变的情况下,预计新股上市后仍将有不错的上涨机会。新股收益率乐观也意味着券商包销的机会很小。

那么,伴随着新一轮发行制度的改革。新“玩法”有什么要点?此外,在密集新股的发行之下,若能找到申购新股最优申购策略,无疑会达到事半功倍的效果。为方便投资者顺利申购新股,我们收集了一些有关网上申购业务的问题,进行解答,希望对投资者们有所帮助。

新股申购新规与技巧有哪些?

问:2015年11月在股灾之后重启ipo新股申购,有哪些新规?

一是针对巨额打新资金取消现行新股申购预先缴款制度,改为确定配售数量后再进行缴款,强调新股申购自主决策、自担风险、自负盈亏,券商不得接受投资者全权委托申购新股;

二是突出发行审核重点,调整发行监管方式,严格执行证券法规定的发行条件,将审慎监管条件改为信息披露要求;

三是公开发行2000万股以下的,取消询价环节,由发行人、主承销商协商定价,简化程序,提高发行效率,降低中小企业发行成本;

四是加强对中小投资者权益保护,建立摊薄即期回报补偿机制,要求首发企业制定切实可行的填补回报措施;

五是强化中介机构监管,落实中介机构责任,建立保荐机构先行赔付制度,要求保荐机构在公开募集及上市文件中作出先行赔付承诺,完善信息披露抽查制度,出台会计师事务所从事证券业务监管办法。

证监会释疑为何取消资金申购称,现行制度造成巨资冻结,2015年6月初,25只新股冻结资金峰值5.69万亿元;如果取消,仅需缴纳414亿元。

同时为了约束投资者获得配售后不足额缴款,新规规定投资者连续12个月累计3次中签后不缴款,6个月内不能参与打新。

问:什么是按市值申购?

答:按市值申购指的是投资者必须持有深圳市场或上海市场非限售a股股份市值1万元以上,才能参与新股网上申购。同时投资者申购数量不能超过主承销商规定的申购上限,且不得超过持有市值对应的可申购额度。

问:投资者网上申购新股需要具备哪些条件?

答:根据《网上发行申购实施办法》,持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购,每5000元市值可申购一个申购单位,不足5000元的部分不计入申购额度。

问:投资者持有市值是什么?市值配售包括的证券种类有哪些?是否包括交易型开放式指数基金?

答:资者持有的市值指t-2日前20个交易日(含t-2日)的日均持有市值(t日为申购日,下同),包括本市场非限售a股股份市值,不包括优先股 、b股、基金、债券或其他证券。交易型开放式指数基金不包括在申购市值范围内。

问:网上申购数量受到哪些限制?

答:投资者网上申购数量不得超过t-2日前20个交易日(含t-2日)的日均持有市值,也不得超过主承销商规定的申购上限。

问:投资者如有多个证券账户,应如何申购新股?持有市值如何计算?

答:对于每只新股发行,有多个证券账户的投资者只能使用一个有市值的账户申购一次,如多次申购,仅第一笔申购有效。有多个账户的投资者,其持有市值将合并计算。

问:同一天的股票市值可以重复使用吗?申购资金可以重复使用吗?

答:同一天的市值可以重复使用,比如说,当天有多只新股发行的,投资者可以用已确定的市值重复参与多只新股的申购。但申购资金不能重复使用。

问:请问投资者只持有上海市场非限售a股股份且市值超过1万元,可以参与深圳市场的首次公开发行股票网上资金申购业务吗?

答:沪深两市的市值不能合并计算,申购深市新股只能用深圳市场的市值。

按市值申购的流程举例如下:

甲公司和乙公司同时定于t日在深交所进行网上申购,网上发行量分别为5000万股和2000万股,主承销商规定的申购上限分别为5万股和2万股,发行价格都为10元。

t日,网上申购。根据市值申购,无须缴款。

t+2日,公布中签率、中签号

t+3日,如中签,按中签多少缴款。

注意:以上t+n日为交易日,遇周六、周日顺延

打新技巧

三锦囊助你淘金新股

对于投资者而言,申购新股并不是申购了就一定可以买到,因此如何提高打新的成功率十分关键。而即便中签之后,在什么时候卖票也十分关键。因此,掌握一定的打新技巧,对于提高新股投资的收益很有帮助。

锦囊一:做好准备重点出击

很多投资者打新股很盲目,打新完全当做买彩票 ,但机会总是留给有准备的人的。分析师指出,投资者可从[中财网新股在线]的新股申购一栏了解近期新股发行的详细信息。如发行日期、申购代码、网上网下发行数量、发行价、申购上限、市盈率以及该股所属的行业。对同期发行的新股充分了解和比较后,就可以制订打新策略。

锦囊二:不赶热闹中签率更高

当出现两只以上新股同时上网发行时,应优先考虑冷门股,人少的地方中签的机会可能更高些。此外,投资者可集中资 金出击一只新股如果同时发行3只新股,就应该选准一只全仓进行申购,以提高中签率。选择合理下单时间。最好选择中间时间段来申购,如选择上午10∶00-11∶00和下午1∶30-2∶30之间下单。这期间还有排队等候的时间。

锦囊三:看准时机卖个好价钱

上市首日暴涨暴跌,是此前新股备受市场诟病的主要原因。新规中,沪深交易所均要求,新股上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价上下20%,否则视为无效申报。另据上交所规定,连续竞价阶段有效申报价格不得高于发行价的144%且不得低于发行价的64%。

为了平抑新股首日价格,上交所还规定盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌10%以上(含),将停牌30分钟,上涨或下跌20%以上(含),将停牌至当日的14∶55。因此,对于一些质地较好的股票,机构当日抢到足够筹码的可能性降低,上市后几个交易日的走势可能成为观察有无机构大举介入的时机。因此,对于中了签的中小投资者来说,应该改变以往那种中签后上市第一天就抛出的习惯,对于质地和走势较好的新股,可多观察几天寻机出手。

【篇二:某化学工业公司招股意向书(doc 46页)-精品】

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增发股票类型: 人民币普通股

面 值: 每股人民币1.00元

发 行 方 式: 向证券投资基金配售与向原社会公众股(a股)股东定向配

售相结合

增 发 数 量: 15000万股,其中2250万股向证券投资基金配售,其余12750

万股按1:2.55的比例向原社会公众股(a股)股东定向配售

发行定价区间: 3.00-4.00元/股

发行定价方法: 先由发行人和主承销商初步确定发行价格区间,然后由证券

投资基金竞价确定最终发行价格

发 行 对 象: 证券投资基金及原社会公众股(a股)股东

上市交易所: 深圳证券交易所

主 承 销 商: 国信证券有限公司

发行人律师事务所: 金杜律师事务所

目 录

一、 绪

二、 释

四、发行方

35

一、绪言

本招股意向书根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及《公开发行股票公司信息披露实施细则》等国家法律、法规及发行人的实际情况而编写,从而为投资者提供吉林化学工业股份有限公司的基本情况,该招股意向书由公司董事会通过并报中国证监会批准。全体董事确认其中不存在任何重大遗漏或者误导,并对其真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。

本次新增发行的A股是根据本招股意向书所载明的资料申请发行的,除发行人和主承销商外,没有委托或授权任何其他人提供未在本招股意向书中列载的信息和对本招股意向书作任何解释或说明。

本次增发之发行方案经发行人1999年8月24日召开的董事会形成决议,并经1999年10月13日临时股东大会表决通过。董事会决议公告和股东大会决议公告分别刊登在1999年8月25日和10月14日的《中国证券报》和《证券时报》。

本次增发申请获中国证监会证监发行字[1999]号文批准。

二、释义

在本招股意向书内,除非上下文另有所指,下列词语具有下述涵义:

1、发行人:指吉林化学工业股份有限公司

2、主承销商:指国信证券有限公司

3、本次增发或本次发行:指发行人本次新增发行15000万股社会公众股

a股

4、发行方案:指发行人本次新增发行15000万股社会公众股a股之发行

方案

5、证券投资基金:指依据《证券投资基金管理暂行办法》批准设立的证

券投资基金

6、原社会公众股(a股)股东:指股权登记日下午收市后在深圳证券登

记有限公司

登记在册的吉林化工流通股a 股股东。

7、深交所:指深圳证券交易所

8、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

9、招股意向书:指发行人本次新增发行15000万股社会公众股a股之招 股意向书

11、发行公告:指发行人本次新增发行15000万股社会公众股a股之发行

公告

12、配售申购单:指主承销商就发行人本次增发配售事宜向证券投资基金发送的申购定单,配售申购单既是主承销商确定发行价格的依据,又可被主承销商视为证券投资基金向主承销商发出的配售申购要约,具有

法律效力。

11、询价:指主承销商以发送配售申购单的方式向证券投资基金就发行人本次增发

征询发行价格的行为。

12、集团公司:指吉林化工集团公司,行政上隶属于中国石油天然气集团公司,为

发行人控股股东

13、前身公司:指吉林化工厂及其公司化的后续机构吉林化学工业公司,继重组后

【篇三:新规则申购新股】

深市首发新股网上网下发行实施细则(2016年修订)问答

第一部分:关于《网上发行实施细则》

1、本次修改的主要内容是什么?一是业务流程调整。取消新股申购预缴款后,投资者申购日(t日)申购但无需缴纳申购款,t+2日根据中签结果缴纳认购款。二是强调自主申购。明确规定投资者应自主表达申购意向,证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

三是落实投资者申购约束机制。细化和明确“网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购”的处理方式和处理原则。四是弃购股份处理。明确因投资者资金不足而放弃认购的股份、因结算参与人资金不足而被无效处理的股份由主承销商包销或根据发行人和主承销商事先确定的其他方式处理。

五是小盘股全部网上发行。明确公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股

转让计划的,应当直接定价全部向网上投资者发行。

2、改革后的新股网上发行流程具体是怎样的?

答:具体流程如下:

(1)t-2日,中国结算深圳分公司计算市值。

(2)t-1日,发行人与主承销商刊登发行公告;中国结算深圳分公司向各证券公司发送可申购额度。

(3)t日,投资者根据可申购额度进行新股申购,无需缴款;中国结算深圳分公司当日配号,并于盘后向结算参与人发送配号结果。

(4)t+1日,主承销商公布中签率,组织摇号抽签,形成中签结果;中国结算深圳分公司于当日盘后向结算参与人发送中签结果。

(5)t+2日,主承销商公布中签结果,投资者查询中签结果;日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金。

(6)t+3日15:00前,结算参与人向中国结算深圳分公司申报其投资者放弃认购数据;16:00,中国结算深圳分公司对结算参与人进行认购资金交收处理(不安排会计师事务所验资),并于当日将认购资金划入主承销商资金交收账户。

(7)t+4日,主承销商公布网上发行结果,并将认购资金扣除承销费用后划给发行人。

3、本次修改后,投资者申购新股的持有市值要求、市值计算规则及证券账户使用的相关规定是否发生了变化?

答:未发生变化。

投资者需持有深圳市场非限售a股股份市值1万元(含)以上,且每5000元市值可申购500股,不足5000元的部分不计入可申购额度。市值计算以投资者为单位,按其t-2日(含)前20个交易日的日均市值计算。其他限售a股、退市股票、b股、债券、基金等产品不计算市值;不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。冻结、质押、董监高持股限制、融资融券客户信用证券账户、停牌或暂停上市股票均计算市值。

投资者只能使用一个有市值的证券账户进行申购。同一投资者使用多个账户申购同一新股,以及同一账户多次申购同一新股的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。

4、证券公司在新股申购中有哪些前端监控义务?

答:一是有义务根据投资者持有市值数据,做好对投资者网上申购数量的前端监控;二是有义务对不合格、休眠、注销和无市值证券账户参与新股申购的违规行为进行前端监控;三是有义务根据相关规定做好创业板投资者适当性管理的前端监控。

5、投资者可以通过何种途径获知中签情况?

答:主要有三种方式:一是t+1日收市后通过证券公司交易终端查询;二是通过主承销商在指定报刊和网站披露的中签结果公告查询;三是通过拨打电话400-808-9999查询。

6、“中签投资者应确保其资金账户在t+2日日终有足额的新股认购资金”的时

间点,如何理解?

答:实施细则规定的“t+2日日终”是指t+2日晚上24点前,并不规定t+2日缴款的具体截至时点。结算参与人可以根据实际情况和投资者约定具体截至时点,并确保不晚于t+2日晚上24点。

7、中签投资者t+2日当日卖出股票的应得资金,是否可用于当日新股认购资金交收?

答:在分级结算制度下,中国结算负责与结算参与人之间进行结算,结算参与人负责其与客户之间的结算。结算参与人与投资者之间关于新股认购资金的清算交收及风险控制,与新股申购预缴款制度下t日缴款的可用资金判断标准相同,结算参与人应对此做好前端监控。

8、投资者中签后出现新股认购资金不足情形的,如何处理?

答:投资者中签后只需确保其资金账户在t+2日日终有足额认购资金,认购资金不

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