第1章 证券投资学PPT课件

来源:互联网 编辑:李元芳 手机版

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第一章 证券概述 第一节 证券的概念及特征 一、证券的概念 是有价证券的简称,具有一定票面金额、代表财产所 有权或债权的一种书面证明或凭证。

其基本属性有: 1、证券是一种财产所有权证书。

2、证券是一种商品。

3、证券是一种金融工具。

二、证券的种类 1、按权利和用途不同划分: A:商品证券:代表对一定商品有所有权的证书。

如:提 货单、购物券等。

B:货币证券:代表对一定货币有所有权的证书。

如:支 票、商业票据等。

C:资本证券:代表对一定资本有所有权和收益权的投资 凭证。

它的流动是长期的或是源源不断的。

如:股票、 债券等。

2、按证券发行者的性质划分: A:直接证券:非金融机构发行的证券。

B:间接证券:金融机构发行的证券。

3、按是否在证券交易所注册并挂牌交易划分: A:上市证券:经证券主管机构审查批准,并在证 券交易所注册登记,允许上市交易的股票、债券等。

B:非上市证券:未在证券交易所注册登记,不能 公开上市交易的股票、债券等。

4、按证券的发行方式和范围划分: A:公募证券:向社会上广泛的不特定的投资者发行 的证券。

一般委托中介机构发行,可在证券交易所 上市交易,信息公开。

B:私募证券:向事先确定的投资者发行的证券。

持 有者通常是内部职工或相关关系人。

一般直接发行, 流动性受到限制,可免除公示制度。

5、按证券在市场上的流动性划分: A:适销证券:可以经过转让而自由流通的证券。

B:非适销证券:不可自由流通,但在特定条件下可 提前收回的证券。

如:定期和活期存单等。

三、证券的特征 1、收益性:持有者凭借证券获取报酬。

由当前收益(以 股息、红利或利息所表示的收益)和资本利得(差价 收益)构成。

2、流动性:变现能力。

在不损失本金的前提下,可以随 时转化为现金。

3、风险性:投资者购买的证券不能恢复其原来投资价值 的可能性。

第二节 证券发展的历史沿革 一、证券的产生和发展 1、股份制的形成和发展为证券产生提供了现实的物质基 础。

2、现代信用制度的建立为证券发展提供了制度保证。

二、证券的发展趋势 1、证券经营国际化 2、证券交易技术现代化 3、证券竞争激烈化 4、场外交易市场发展迅速 5、证券投资机构化 第三节 证券在经济发展中的作用 一、融资功能 迅速、广泛地筹集大规模的资金,具有稳定性和长期性。

二、资源配置功能 以证券为媒介,产权在市场上自由转让和买卖,及时调 整经济结构、产业结构和产品结构。

三、分散和转移风险功能 通过有限责任制度分散筹资人的风险;

通过流通市场 转让和组合投资分散投资者的风险。

四、信息传播功能 “股市是国民经济的晴雨表”。

证券市场的各种指标和数 据可以预先反映国民经济的状况,有先期预警功能。

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